Belangrijke documenten
Stappenplan vermogensadvies
In het stappenplan vermogensadvies staat een hoop informatie en veel links naar handige documenten. Hieronder vindt u ze allemaal nog een keer op een rij. Wel zo makkelijk.
Belangrijke documenten
- Distributiebeleid nationaal regime MiFID. Dit document zorgt ervoor dat financiële producten terechtkomen bij de doelgroepen waarvoor ze bedoeld zijn.
- Beleid belangenconflicten nationaal regime MiFID. Met dit document legt u uw beleid rondom belangenconflicten vast. Hierin is bijvoorbeeld opgenomen welke maatregelen u neemt om belangenconflicten te voorkomen en hoe u handelt als er zich toch zo’n conflict voordoet.
- Checklist kantoor dienstverlening nationaal regime MiFID. Met deze checklist beoordeelt u of uw advieskantoor voldoet aan de wettelijke eisen die gelden voor diensten onder het nationaal regime MiFID.
- Checklist individuele klant nationaal regime MiFID. Met deze checklist controleert u of u bij het adviseren van een individuele klant voldoet aan de wettelijke eisen die gelden voor diensten onder het nationaal regime MiFID.
- Cliëntenovereenkomst met beheer. Met deze overeenkomst kunt u de afspraken met de klant vastleggen, waaronder bijvoorbeeld het jaarlijkse bedrag dat u in rekening gaat brengen voor de werkzaamheden.
- Cliëntenovereenkomst zonder beheer. Met deze overeenkomst kunt u de afspraken met de klant vastleggen, waaronder bijvoorbeeld het uurtarief dat u in rekening gaat brengen.