Belangrijke documenten
Stappenplan vermogensadvies
In het stappenplan vermogensadvies staat een hoop informatie en veel links naar handige documenten. Hieronder vind je ze allemaal nog een keer op een rij. Wel zo makkelijk.
Belangrijke documenten
- Distributiebeleid nationaal regime MiFID. Dit document zorgt ervoor dat financiële producten terechtkomen bij de doelgroepen waarvoor ze bedoeld zijn.
- Beleid belangenconflicten nationaal regime MiFID. Met dit document legt u uw beleid rondom belangenconflicten vast. Hierin is bijvoorbeeld opgenomen welke maatregelen u neemt om belangenconflicten te voorkomen en hoe u handelt als er zich toch zo’n conflict voordoet.
- Checklist kantoor dienstverlening nationaal regime MiFID. Met deze checklist beoordeelt u of uw advieskantoor voldoet aan de wettelijke eisen die gelden voor diensten onder het nationaal regime MiFID.
- Checklist individuele klant nationaal regime MiFID. Met deze checklist controleert u of u bij het adviseren van een individuele klant voldoet aan de wettelijke eisen die gelden voor diensten onder het nationaal regime MiFID.
- Cliëntenovereenkomst met beheer. Met deze overeenkomst kunt u de afspraken met de klant vastleggen, waaronder bijvoorbeeld het jaarlijkse bedrag dat u in rekening gaat brengen voor de werkzaamheden.
- Cliëntenovereenkomst zonder beheer. Met deze overeenkomst kunt u de afspraken met de klant vastleggen, waaronder bijvoorbeeld het uurtarief dat u in rekening gaat brengen.